内控风控双面受压，三个月市值蒸发超百亿

7月16日晚间，东兴证券公告称，因私募子公司东兴资本在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，北京证监局责令东兴证券3个月内改正。

在今年权益类基金整体业绩喜人的情况下，但因内控风控双向不力的情况，东兴证券旗下有4只基金出现亏损，其中，东兴核心成长A/C上半年亏损超过16%，垫底混合型基金跌幅榜。

与今年4月份股市抢眼的表现相比，多项不利信息下，目前东兴证券市值已经蒸发超百亿元，达到108.67亿元。

对于被罚，东兴证券表示，公司将严格按照监管部门要求的积极整改，加强对子公司合规经营和风险管理。

内控乏力，风控也频频踩雷

上个月，东兴证券已两次踩雷，一是作为债券受托管理人，与中弘股份债券违约纠纷；一是与新光股票质押式回购交易纠纷案件审理中止，两起案件涉及诉讼金额合计达10.7亿元。

6月15日，东兴证券发布的《华融证券关于东兴证券涉及诉讼进展的受托管理事务临时报告》显示，由于新光集团已进入破产重整程序，东兴证券与虞云新、周晓光（新光集团实际控制人）以及新光控股集团关于股票质押式回购交易纠纷的诉讼案件审理中止，该案涉及费用约8.22亿元，其中诉讼本金约7亿元，利息、违约金等费用约1.2亿元。

8亿元的资金对东兴证券来说并非一个小数目。

作为一家中小型券商，近年来东兴证券的净利润连年滑坡。财报数据显示，近四年（2015-2018）来，东兴证券归属母公司股东的净利润分别为20.44亿元、13.53亿元、13.09亿元、10.08亿元。

不过，东兴证券一季报开始好转，今年一季度实现营收1，027，231，120.26元，同比增长56.23%；归属于上市公司股东的净利润554，613，876.74元，同比增长99.98%。
 

上市公司应高度重视内控制度缺失问题

上市公司在自身内控、管理方面越薄弱，则公司治理结构越不健全，甚至会失效，其存在内控缺陷的可能性也越大。例如东兴证券合规内控存在缺陷，对子公司合规风控管理存缺失，最后导致市值被蒸发数亿！

大部分上市公司的高管、领导对内控的重视度不高或是“雷声大雨点小”，大多数公司更多注重的是销售业绩而非各种风险因素，所以导致上市公司面对各种不确定因素无法及时采取相应的应对措施。

公司应正视问题，逐步改善、加强内部控制、完善相应的机制。建立完善的内控管理组织和完善的风险评估制度，将有助于推动公司管理层制定的计划顺利实施，同时还可以及时处理各种可控或不确定的风险。

锐滨商调拥有更为完善的风控制度，对被投公司进行尽职调查，充分核查公司的状况（发现问题），获得足够的信息来对公司进行分析（发现价值）。专业的事，还是要交给专业的人来做。 

文章来源：酷基金网

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