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跨境财务造假案,“ 惊动 ” 外交部,虚增利润2.6亿元

日前,证监会网站一次性挂出3份行政文书,其中全部与奔腾集团前任董事长张郁达有关。

 

行政处罚书认定,张郁达参与了奔腾集团的股价操纵,且任职期间奔腾集团未按规定履行信息披露义务、存在误导性陈述,被给予警告,并处60万元罚款。另外,奔腾集团董事长夫妇被采取顶格处罚,除违法所得“没一罚五”422.22万元外,更被开出终身禁入的“红牌”。

 


 

值得注意的是,在决定书中,证监会多次强调,当事人“行为特别恶劣,情节特别严重”,态度蛮横,多次威胁恐吓调查人员;在调查组开展调查工作的场所内安装录音设备进行窃听;藐视执法权威,对询问过程的严肃性毫不在意,信口雌黄,频频编造谎言以求自圆其说,并向调查组提供虚假证据材料。

 

今年8月底,奔腾集团的主办券商大通证券发出风险提示称,“目前奔腾集团的实际控制人张郁达已被列为失信被执行人。”
 

任性收购A股上市公司违规

 

公开信息显示,奔腾集团成立于1997年,主营业务为各类家用电器和消费性电子产品的批发、零售。奔腾集团于2015年6月在新三板挂牌,主办券商为大通证券;2019年上半年实现营收8.85亿元,归母净利润0.57亿元,当前总市值为1.26亿元。

 

 

从财务状况来看,奔腾集团在新三板上市企业中还是相对不错的公司。但在2016年底,实控人却借机把公司股价抬高,反向收购上市公司,上演了一出“蛇吞象”的虚假交易。

 

2016年12月6日,上市公司英力特发布国有控股股东拟协议转让公司股份的公告,合计金额接近30亿元。

 

公告次日,奔腾集团董事会即形成会议决议,拟参与上述交易,并在16日通过股东大会决议。对于这两份决议,奔腾集团均未进行披露。

 

在议案获得批准后,2016年12月19日,奔腾集团法定代表人张某达委托行业专业人士雷某华携带资料到英力特集团申请报名参加调研。不过,雷某华经考察后建议放弃参与英力特集团的股权公开转让,决定不再参加英力特集团的股权公开转让,之后未再与英力特集团有过任何联系。

 

但在2017年1月3日,已经“放弃参与”的奔腾集团董事会却公布了这样一份议案:审议通过《拟在A股市场收购上市公司的议案》,公司管理层正在积极推进,寻找与公司战略契合的标的。

 

消息放出后,奔腾集团的股价立马暴涨。当天奔腾集团股价就上涨逾10个点,从3.05元/股涨至3.36元/股;此后股价上涨74.4%,收于5.32元/股。

 

在奔腾集团股价出现异常波动后,股转系统于1月6日问询收购情况。2月21日,奔腾集团声称,公司已收到英力特集团《资格预审合格通知书》。而根据英力特集团出具说明,奔腾集团未参加尽调,且后续就此次股权转让事项再未有任何联系。

 

基于此,证监会此次公布的行政处罚决定书显示,奔腾集团存三大违法事实:一未按规定改造信息披露义务;二在披露的相关信息中存在误导性陈述;三是披露的相关信息中存在虚假记载。

 

 

操纵股价,频频编造谎言

 

“蛇吞象”或许是一笔高不可攀的商业交易,但更直接的作用是利用“似是而非”的利好消息操纵股价。

 

 

2016年12月30日至2017年1月6日(以下简称操纵期间),张某达、张某敏控制的账户组在操纵期间买入“奔腾集团”股票344.3万股,卖出66.7万股。

 

操纵期间的5个交易日内,账户组都发生了连续(3笔及3笔以上)主动买入“奔腾集团”股票的行为,“奔腾集团”股价在76分钟内提高了24.49%;同时,账户组都发生了以高于做市商卖出报价和明显高于其他市场投资者的申报价格进行买入申报的行为,做市商报价及股价在短时间内大幅提高。

 

操纵期间,“奔腾集团”股票价格从3.05元上涨至6.05元,涨幅为98.36%。同期全国中小企业股份转让系统(以下简称股份转让系统)成份指数下跌0.55%,偏离98.91%;做市成份指数上涨1.4%,偏离96.96%。

 

对此,张某达、张某敏狡辩称,没有证据证明涉案账户由他们控制。不过,事实胜于雄辩,证监会指出,涉案账户组操作具有同一性,下单IP地址与MAC地址高度一致,其中,IP地址均为奔腾集团办公场所。

 

违法事实已然昭然若揭,不过他们并无悔改之心。证监会证监会给出了“顶格”处罚的原因:当事人对询问过程的严肃性毫不在意,信口雌黄,频频编造谎言以求自圆其说,并向调查组提供虚假证据材料,行为特别恶劣,情节特别严重,应当予以严惩。

 

最后,针对二人上述操纵股价的行为,证监会开出“没一罚五”的顶格处罚罚单:没收违法所得70.37万元,并处以351.85万元的处罚,合计罚没逾400万元。且二人双双被终身禁入证券市场。

“只有拥抱监管,紧跟监管步伐前进才能有出路,锐滨商查,您身边的调查顾问,最大限度的减小投资者的投资风险,在投资前对目标公司进行商业调查(背景调查,关联交易调查),时刻警惕风险,敬畏风险,才能及时规避和撤退。”

 

 

信息来源:网络

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